Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

demonstrar competências pessoais;
participar de comitês de decisão;
estabelecer estratégias operacionais;
desenvolver produtos e serviços;
assegurar conformidade da instituição frente a normas;
comunicar-se;
dirigir equipes;
controlar operações financeiras;
definir políticas e diretrizes;

Atividades

entrevistar candidatos à gerência;
demonstrar fluência verbal;
homologar rotinas operacionais;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
homologar novos produtos;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;
cumprir normas e legislação;
adaptar-se a situações adversas;
classificar níveis de riscos;
adequar políticas de controles globais às políticas locais;
ministrar palestras;
identificar situações adversas à instituição;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
treinar equipes;
analisar relatórios de tendências;
demonstrar habilidade de negociação;
transferir pessoal;
demonstrar agilidade;
antecipar-se às tendências de mercado;
orientar mitigação de riscos;
demonstrar transparência nas ações;
sugerir mecanismos de controle;
promover pessoal;
preparar relatórios;
assegurar eficiência dos controles;
exercer liderança;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
demonstrar comprometimento;
definir políticas de alçadas para agências;
demonstrar sensibilidade a riscos;
orientar equipes;
identificar conflitos de interesses;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
identificar principais áreas de risco;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
tomar decisões;
demonstrar habilidade interpessoal;
demonstrar criatividade;
consultar meios de comunicação;
monitorar avaliação de riscos;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
monitorar ações de controle de cada área;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
avaliar desempenho;
divulgar metas;
participar de seminários e eventos;
demonstrar segurança;
conduzir reuniões;
estabelecer regras de segregação de funções;
representar a instituição em fóruns;
divulgar decisões dos comitês;
demonstrar disciplina;
demonstrar poder de persuasão;
assegurar segregação de funções;
elaborar planos preventivos de riscos;
criar instrumentos de avaliação de riscos;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo