Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

assegurar conformidade da instituição frente a normas;
estabelecer estratégias operacionais;
desenvolver produtos e serviços;
definir políticas e diretrizes;
dirigir equipes;
demonstrar competências pessoais;
comunicar-se;
controlar operações financeiras;
participar de comitês de decisão;

Atividades

identificar principais áreas de risco;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
divulgar metas;
divulgar decisões dos comitês;
conduzir reuniões;
orientar equipes;
homologar novos produtos;
demonstrar criatividade;
homologar rotinas operacionais;
representar a instituição em fóruns;
assegurar eficiência dos controles;
demonstrar segurança;
identificar conflitos de interesses;
consultar meios de comunicação;
elaborar planos preventivos de riscos;
adaptar-se a situações adversas;
demonstrar disciplina;
tomar decisões;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
cumprir normas e legislação;
classificar níveis de riscos;
monitorar avaliação de riscos;
preparar relatórios;
demonstrar fluência verbal;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
definir políticas de alçadas para agências;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
demonstrar habilidade interpessoal;
sugerir mecanismos de controle;
treinar equipes;
ministrar palestras;
transferir pessoal;
monitorar ações de controle de cada área;
demonstrar comprometimento;
demonstrar poder de persuasão;
criar instrumentos de avaliação de riscos;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
orientar mitigação de riscos;
demonstrar sensibilidade a riscos;
participar de seminários e eventos;
avaliar desempenho;
demonstrar agilidade;
exercer liderança;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;
assegurar segregação de funções;
analisar relatórios de tendências;
demonstrar habilidade de negociação;
promover pessoal;
antecipar-se às tendências de mercado;
adequar políticas de controles globais às políticas locais;
identificar situações adversas à instituição;
entrevistar candidatos à gerência;
demonstrar transparência nas ações;
estabelecer regras de segregação de funções;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo