Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

controlar operações financeiras;
estabelecer estratégias operacionais;
dirigir equipes;
desenvolver produtos e serviços;
demonstrar competências pessoais;
assegurar conformidade da instituição frente a normas;
definir políticas e diretrizes;
comunicar-se;
participar de comitês de decisão;

Atividades

cumprir normas e legislação;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
ministrar palestras;
demonstrar fluência verbal;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
transferir pessoal;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
consultar meios de comunicação;
identificar principais áreas de risco;
demonstrar segurança;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
entrevistar candidatos à gerência;
demonstrar comprometimento;
tomar decisões;
demonstrar criatividade;
adaptar-se a situações adversas;
classificar níveis de riscos;
monitorar ações de controle de cada área;
conduzir reuniões;
homologar rotinas operacionais;
preparar relatórios;
assegurar segregação de funções;
treinar equipes;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;
criar instrumentos de avaliação de riscos;
orientar equipes;
demonstrar transparência nas ações;
monitorar avaliação de riscos;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
elaborar planos preventivos de riscos;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
estabelecer regras de segregação de funções;
exercer liderança;
identificar conflitos de interesses;
demonstrar disciplina;
identificar situações adversas à instituição;
divulgar metas;
homologar novos produtos;
demonstrar habilidade interpessoal;
demonstrar poder de persuasão;
adequar políticas de controles globais às políticas locais;
definir políticas de alçadas para agências;
orientar mitigação de riscos;
sugerir mecanismos de controle;
demonstrar habilidade de negociação;
representar a instituição em fóruns;
divulgar decisões dos comitês;
demonstrar sensibilidade a riscos;
participar de seminários e eventos;
promover pessoal;
avaliar desempenho;
assegurar eficiência dos controles;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
analisar relatórios de tendências;
antecipar-se às tendências de mercado;
demonstrar agilidade;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo