Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

participar de comitês de decisão;
definir políticas e diretrizes;
comunicar-se;
desenvolver produtos e serviços;
demonstrar competências pessoais;
dirigir equipes;
assegurar conformidade da instituição frente a normas;
controlar operações financeiras;
estabelecer estratégias operacionais;

Atividades

adequar políticas de controles globais às políticas locais;
entrevistar candidatos à gerência;
demonstrar fluência verbal;
homologar novos produtos;
divulgar metas;
demonstrar comprometimento;
orientar equipes;
identificar principais áreas de risco;
demonstrar segurança;
sugerir mecanismos de controle;
consultar meios de comunicação;
classificar níveis de riscos;
identificar situações adversas à instituição;
tomar decisões;
analisar relatórios de tendências;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
demonstrar criatividade;
preparar relatórios;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
avaliar desempenho;
criar instrumentos de avaliação de riscos;
assegurar segregação de funções;
conduzir reuniões;
treinar equipes;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
monitorar ações de controle de cada área;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
transferir pessoal;
orientar mitigação de riscos;
demonstrar habilidade interpessoal;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
elaborar planos preventivos de riscos;
homologar rotinas operacionais;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;
promover pessoal;
demonstrar transparência nas ações;
identificar conflitos de interesses;
assegurar eficiência dos controles;
monitorar avaliação de riscos;
definir políticas de alçadas para agências;
exercer liderança;
cumprir normas e legislação;
ministrar palestras;
demonstrar agilidade;
demonstrar sensibilidade a riscos;
demonstrar disciplina;
adaptar-se a situações adversas;
estabelecer regras de segregação de funções;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
demonstrar poder de persuasão;
representar a instituição em fóruns;
demonstrar habilidade de negociação;
participar de seminários e eventos;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
antecipar-se às tendências de mercado;
divulgar decisões dos comitês;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo