Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

dirigir equipes;
participar de comitês de decisão;
definir políticas e diretrizes;
estabelecer estratégias operacionais;
desenvolver produtos e serviços;
demonstrar competências pessoais;
controlar operações financeiras;
assegurar conformidade da instituição frente a normas;
comunicar-se;

Atividades

demonstrar habilidade interpessoal;
entrevistar candidatos à gerência;
representar a instituição em fóruns;
estabelecer regras de segregação de funções;
demonstrar sensibilidade a riscos;
antecipar-se às tendências de mercado;
demonstrar fluência verbal;
demonstrar criatividade;
demonstrar habilidade de negociação;
treinar equipes;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
demonstrar segurança;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;
identificar principais áreas de risco;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
divulgar decisões dos comitês;
exercer liderança;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
classificar níveis de riscos;
identificar situações adversas à instituição;
transferir pessoal;
assegurar segregação de funções;
criar instrumentos de avaliação de riscos;
cumprir normas e legislação;
preparar relatórios;
sugerir mecanismos de controle;
demonstrar agilidade;
tomar decisões;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;
demonstrar transparência nas ações;
demonstrar disciplina;
promover pessoal;
identificar conflitos de interesses;
monitorar avaliação de riscos;
ministrar palestras;
divulgar metas;
demonstrar comprometimento;
monitorar ações de controle de cada área;
participar de seminários e eventos;
homologar novos produtos;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
consultar meios de comunicação;
definir políticas de alçadas para agências;
adaptar-se a situações adversas;
elaborar planos preventivos de riscos;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
homologar rotinas operacionais;
demonstrar poder de persuasão;
avaliar desempenho;
orientar equipes;
adequar políticas de controles globais às políticas locais;
orientar mitigação de riscos;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
conduzir reuniões;
assegurar eficiência dos controles;
analisar relatórios de tendências;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo