Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

dirigir equipes;
estabelecer estratégias operacionais;
demonstrar competências pessoais;
comunicar-se;
controlar operações financeiras;
desenvolver produtos e serviços;
assegurar conformidade da instituição frente a normas;
definir políticas e diretrizes;
participar de comitês de decisão;

Atividades

demonstrar segurança;
divulgar decisões dos comitês;
representar a instituição em fóruns;
cumprir normas e legislação;
demonstrar criatividade;
orientar equipes;
assegurar eficiência dos controles;
participar de seminários e eventos;
adaptar-se a situações adversas;
elaborar planos preventivos de riscos;
criar instrumentos de avaliação de riscos;
orientar mitigação de riscos;
exercer liderança;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
monitorar ações de controle de cada área;
assegurar segregação de funções;
homologar novos produtos;
demonstrar agilidade;
definir políticas de alçadas para agências;
classificar níveis de riscos;
avaliar desempenho;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
monitorar avaliação de riscos;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
demonstrar disciplina;
tomar decisões;
entrevistar candidatos à gerência;
demonstrar transparência nas ações;
demonstrar fluência verbal;
demonstrar sensibilidade a riscos;
transferir pessoal;
promover pessoal;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
demonstrar poder de persuasão;
demonstrar habilidade interpessoal;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
identificar situações adversas à instituição;
analisar relatórios de tendências;
demonstrar comprometimento;
preparar relatórios;
treinar equipes;
sugerir mecanismos de controle;
estabelecer regras de segregação de funções;
homologar rotinas operacionais;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
identificar conflitos de interesses;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;
consultar meios de comunicação;
demonstrar habilidade de negociação;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
identificar principais áreas de risco;
adequar políticas de controles globais às políticas locais;
ministrar palestras;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
conduzir reuniões;
antecipar-se às tendências de mercado;
divulgar metas;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo