Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

participar de comitês de decisão;
definir políticas e diretrizes;
assegurar conformidade da instituição frente a normas;
controlar operações financeiras;
desenvolver produtos e serviços;
comunicar-se;
demonstrar competências pessoais;
estabelecer estratégias operacionais;
dirigir equipes;

Atividades

homologar novos produtos;
monitorar ações de controle de cada área;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
divulgar decisões dos comitês;
demonstrar habilidade de negociação;
entrevistar candidatos à gerência;
demonstrar disciplina;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;
preparar relatórios;
monitorar avaliação de riscos;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
ministrar palestras;
consultar meios de comunicação;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
identificar situações adversas à instituição;
orientar equipes;
promover pessoal;
cumprir normas e legislação;
assegurar segregação de funções;
representar a instituição em fóruns;
demonstrar fluência verbal;
tomar decisões;
identificar principais áreas de risco;
demonstrar segurança;
homologar rotinas operacionais;
participar de seminários e eventos;
demonstrar agilidade;
demonstrar habilidade interpessoal;
sugerir mecanismos de controle;
demonstrar comprometimento;
criar instrumentos de avaliação de riscos;
demonstrar sensibilidade a riscos;
avaliar desempenho;
treinar equipes;
antecipar-se às tendências de mercado;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;
identificar conflitos de interesses;
estabelecer regras de segregação de funções;
demonstrar transparência nas ações;
elaborar planos preventivos de riscos;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
assegurar eficiência dos controles;
adaptar-se a situações adversas;
analisar relatórios de tendências;
definir políticas de alçadas para agências;
demonstrar poder de persuasão;
adequar políticas de controles globais às políticas locais;
orientar mitigação de riscos;
exercer liderança;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
conduzir reuniões;
demonstrar criatividade;
divulgar metas;
transferir pessoal;
classificar níveis de riscos;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo