Diretor de compliance - Descrição, atividades e funções do cargo

Categorias profissionais do cargo

• Membros superiores do poder público, dirigentes de organizações de interesse público e de empresas, gerentes
• • Dirigentes de empresas e organizações (exceto de interesse público)
• • • Diretores de produção e operações
• • • • Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Cargos relacionados:

Principais locais de trabalho

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira exercem suas funções em empresas e instituições de atividades financeiras e auxiliares da intermediação financeira. Desenvolvem suas atividades em equipe, sob supervisão ocasional, em ambiente fechado, no período diurno. Podem estar sujeitos a trabalhar sob pressão, levando-os à situação de estresse.

O que é preciso para trabalhar na área dos Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira

Essas ocupações são exercidas por pessoas com escolaridade de ensino superior, sendo desejável cursos de especialização em finanças. O desempenho pleno das funções ocorre após o período de cinco anos de experiência profissional.

Funções e atividades do Diretor de compliance

Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira devem:

comunicar-se;
participar de comitês de decisão;
estabelecer estratégias operacionais;
definir políticas e diretrizes;
dirigir equipes;
controlar operações financeiras;
desenvolver produtos e serviços;
demonstrar competências pessoais;
assegurar conformidade da instituição frente a normas;

Atividades

tomar decisões;
transferir pessoal;
adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas;
estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos;
avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços;
representar a instituição em fóruns;
cumprir normas e legislação;
entrevistar candidatos à gerência;
demonstrar sensibilidade a riscos;
demonstrar habilidade interpessoal;
ministrar palestras;
demonstrar poder de persuasão;
assegurar segregação de funções;
analisar relatórios de tendências;
divulgar metas;
definir políticas de alçadas para agências;
exercer liderança;
estabelecer regras de segregação de funções;
promover pessoal;
assegurar eficiência dos controles;
divulgar estratégias, políticas e procedimentos;
avaliar desempenho;
monitorar avaliação de riscos;
homologar rotinas operacionais;
identificar situações adversas à instituição;
demonstrar fluência verbal;
treinar equipes;
participar de seminários e eventos;
classificar níveis de riscos;
colaborar na definição de políticas de controles internos;
demonstrar habilidade de negociação;
orientar mitigação de riscos;
demonstrar transparência nas ações;
demonstrar segurança;
demonstrar disciplina;
monitorar implantação de mecanismos de controle;
identificar principais áreas de risco;
orientar equipes;
preparar relatórios;
conduzir reuniões;
monitorar ações de controle de cada área;
homologar novos produtos;
estabelecer regras para formalização e documentação de crédito;
consultar meios de comunicação;
adequar políticas de controles globais às políticas locais;
divulgar decisões dos comitês;
demonstrar criatividade;
demonstrar comprometimento;
elaborar planos preventivos de riscos;
identificar conflitos de interesses;
recomendar ações de controle e monitoramento para cada área;
opinar sobre políticas de créditos e investimentos;
adaptar-se a situações adversas;
sugerir mecanismos de controle;
antecipar-se às tendências de mercado;
demonstrar agilidade;
opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas;
criar instrumentos de avaliação de riscos;

Setores que mais contratam Diretor de compliance no mercado de trabalho

• Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral
• Exploração de jogos de azar e apostas
• Holdings de instituições não-financeiras
• Atividades de consultoria em gestão empresarial
• Serviços combinados de escritório e apoio administrativo